洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2010年10月11日修訂）和《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]26號(hào)）以及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）《關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)推薦詢價(jià)對(duì)象工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》的相關(guān)規(guī)定*公開發(fā)行股票。本次初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行均通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行。關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行電子化的詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)查閱深交所網(wǎng)站（www.szse.cn）公布的《深圳市場(chǎng)*公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》（2009年修訂）。
重要提示
1、洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”、“北玻股份”）*公開發(fā)行不超過6,700萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2011]1298號(hào)文核準(zhǔn)。北玻股份的股票代碼為002613，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)、網(wǎng)下發(fā)行及網(wǎng)上發(fā)行。
2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向股票配售對(duì)象詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式同時(shí)進(jìn)行，其中網(wǎng)下發(fā)行不超過1,340萬股，為本次發(fā)行數(shù)量的20%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下*終發(fā)行量。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由保薦人（主承銷商）*創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“*創(chuàng)業(yè)證券”或“保薦人（主承銷商）”）負(fù)責(zé)組織，通過深交所的網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)實(shí)施；網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。
3、*創(chuàng)業(yè)證券作為本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）將于2011年8月16日（T-5）（周二）至2011年8月18日（T-3）（周四）期間，組織本次發(fā)行的初步詢價(jià)和現(xiàn)場(chǎng)推介。符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2010年10月11日修訂）要求的詢價(jià)對(duì)象可自主選擇在北京、上海、深圳參加現(xiàn)場(chǎng)推介會(huì)。
4、可參與本次網(wǎng)下申購的詢價(jià)對(duì)象為符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2010年10月11日修訂）中界定的詢價(jià)對(duì)象，且已在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）登記備案的機(jī)構(gòu)，包括*創(chuàng)業(yè)證券自主推薦、已向協(xié)會(huì)備案的詢價(jià)對(duì)象。
5、上述詢價(jià)對(duì)象于初步詢價(jià)截止日2011年8月18日（T-3，周四）12:00前完成在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案工作的配售對(duì)象方可參與本次初步詢價(jià)（主承銷商的證券自營賬戶、與發(fā)行人或主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象管理的配售對(duì)象除外）。股票配售對(duì)象未參與初步詢價(jià)，或者參與初步詢價(jià)但未提供有效申報(bào)，不得參與網(wǎng)下申購。
6、本次詢價(jià)以配售對(duì)象為報(bào)價(jià)單位，采取價(jià)格與申購數(shù)量同時(shí)申報(bào)的方式進(jìn)行。申報(bào)價(jià)格的*小變動(dòng)單位為0.01元，每個(gè)配售對(duì)象*多可申報(bào)3檔價(jià)格。配售對(duì)象自主決定是否參與初步詢價(jià)，自行確定申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量，由詢價(jià)對(duì)象通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)統(tǒng)一申報(bào)。詢價(jià)對(duì)象應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行初步詢價(jià)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
7、為促進(jìn)詢價(jià)對(duì)象認(rèn)真定價(jià)、綜合考慮本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量及*創(chuàng)業(yè)證券研究所對(duì)發(fā)行人的合理估值區(qū)間，主承銷商將配售對(duì)象的*低申購數(shù)量和申報(bào)數(shù)量變動(dòng)*小單位即“申購單位”均設(shè)定為167.50萬股，即配售對(duì)象的每檔申購數(shù)量必須是167.50萬股的整數(shù)倍，每個(gè)配售對(duì)象的累計(jì)申購數(shù)量不得超過1,340萬股。
8、發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、可比上市公司估值水平、市場(chǎng)情況、有效募集資金需求、承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格。同時(shí)確定可參與網(wǎng)下申購的配售對(duì)象名單及有效申報(bào)數(shù)量。
9、發(fā)行價(jià)格確定后，報(bào)價(jià)不低于發(fā)行價(jià)格的配售對(duì)象方可參與本次網(wǎng)下申購。未參與初步詢價(jià)或者參與初步詢價(jià)但報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)格的配售對(duì)象不得參與本次網(wǎng)下申購�？蓞⑴c網(wǎng)下申購股票配售對(duì)象的申購數(shù)量應(yīng)為初步詢價(jià)中的有效申報(bào)數(shù)量；股票配售對(duì)象應(yīng)按照確定的發(fā)行價(jià)格與申購數(shù)量的乘積繳納申購款，未及時(shí)足額繳納申購款的，將被視為違約，并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。主承銷商將違約情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
10、如果有效申購總量大于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量1,340萬股，發(fā)行人和主承銷商將通過搖號(hào)抽簽方式進(jìn)行網(wǎng)下配售。首先根據(jù)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)對(duì)資金有效的配售對(duì)象按照其*后一次錄入初步詢價(jià)記錄的時(shí)間順序排列，然后依次配號(hào)，每個(gè)配售對(duì)象獲配號(hào)的個(gè)數(shù)等于其有效申購量除以167.50萬股所得整數(shù)，然后通過搖號(hào)抽簽方式，確定8個(gè)申購中簽號(hào)，每一號(hào)配售167.50萬股。
若網(wǎng)下有效申購總量等于1,340萬股，發(fā)行人和主承銷商將按照配售對(duì)象的實(shí)際申購數(shù)量直接進(jìn)行配售。
11、配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購。凡參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，無論是否有效報(bào)價(jià)，均不能參與網(wǎng)上發(fā)行。
12、回?fù)馨才牛壕W(wǎng)上申購不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)苡蓞⑴c網(wǎng)下的機(jī)構(gòu)投資者申購，仍然申購不足的，可以由承銷團(tuán)推薦其他投資者參與網(wǎng)下申購。
13、有關(guān)詢價(jià)對(duì)象的具體報(bào)價(jià)情況將在2011年8月25日（T+2日，周四）刊登的《洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司*公開發(fā)行股票網(wǎng)下?lián)u號(hào)中簽及配售結(jié)果公告》中詳細(xì)披露。
14、本次發(fā)行可能因下列情形中止：初步詢價(jià)結(jié)束后，提供有效申報(bào)的詢價(jià)對(duì)象不足20家；初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商就發(fā)行價(jià)格未取得一致；網(wǎng)下申購結(jié)束后，網(wǎng)下有效申購數(shù)量小于1,340萬股；網(wǎng)上申購不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩彶蛔愕摹Ｈ绨l(fā)生以上情形，發(fā)行人和主承銷商將及時(shí)公告中止發(fā)行原因、擇機(jī)重啟發(fā)行等事宜。
15、本次發(fā)行股份鎖定安排：網(wǎng)下配售對(duì)象參與本次網(wǎng)下發(fā)行獲配的股票鎖定期為3個(gè)月，鎖定期自本次網(wǎng)上發(fā)行的股票在深交所上市之日起開始計(jì)算；本次網(wǎng)上發(fā)行的股票無流通限制及鎖定安排。
16、本公告僅對(duì)本次發(fā)行中有關(guān)推介和初步詢價(jià)事宜進(jìn)行說明。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀2011年8月15日（T-6日，周一）登載于巨潮網(wǎng)站（http://www.cninfo.com.cn）的招股意向書全文，招股意向書摘要刊登于2011年8月15日（T-6日，周一）《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。《深圳市場(chǎng)*公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》（2009年修訂）可于深交所網(wǎng)站（www.szse.cn）查詢。
一、本次發(fā)行的重要日期安排
| 交易日 | 日期 | 發(fā)行安排 |
| T－6 | 2011年8月15日（周一） | 刊登《招股意向書摘要》、《初步詢價(jià)及推介公告》 |
| T－5 | 2011年8月16日（周二） | 初步詢價(jià)（通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)）及現(xiàn)場(chǎng)推介（北京） |
| T－4 | 2011年8月17日（周三） | 初步詢價(jià)（通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)）及現(xiàn)場(chǎng)推介（上海） |
| T－3 | 2011年8月18日（周四） | 初步詢價(jià)（通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)）及現(xiàn)場(chǎng)推介（深圳） 初步詢價(jià)截止日（下午15:00） |
| T－2 | 2011年8月19日（周五） | 確定發(fā)行價(jià)格，可參與網(wǎng)下申購的配售對(duì)象名單及其有效申報(bào)數(shù)量 刊登《網(wǎng)上路演公告》 |
| T－1 | 2011年8月22日（周一） | 刊登《發(fā)行公告》、《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》 網(wǎng)上路演（中小企業(yè)路演網(wǎng)，14:00-17:00） |
| T | 2011年8月23日（周二） | 網(wǎng)下申購驗(yàn)資 網(wǎng)下申購配號(hào) |
| T＋1 | 2011年8月24日（周三） | 網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資 網(wǎng)下申購搖號(hào)抽簽 |
| T＋2 | 2011年8月25日（周四） | 網(wǎng)上申購搖號(hào)抽簽 網(wǎng)下申購資金多余款項(xiàng)退還 |
| T＋3 | 2011年8月26日（周五） | 刊登《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》 網(wǎng)上申購資金解凍、網(wǎng)上申購多余款項(xiàng)退還 |
注：1、T 日為發(fā)行申購日；
2、如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致詢價(jià)對(duì)象或配售對(duì)象無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購工作，請(qǐng)股票配售對(duì)象及時(shí)與保薦人（主承銷商）聯(lián)系；
3、上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，保薦人（主承銷商）及發(fā)行人將及時(shí)公告，修改發(fā)行日程。
二、推介的具體安排
*創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司作為本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）負(fù)責(zé)組織本次發(fā)行的初步詢價(jià)和推介工作。主承銷商將于 2011年8月16日（T－5）（周二）至2011年8月18日（T－3）（周四）期間，在北京、上海、深圳向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的所有詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行網(wǎng)下推介，推介的具體安排如下：
| 推介日期 | 推介時(shí)間 | 推介地點(diǎn) | 地址 |
| T-5 2011年8月16日（周二） |
9:30-11:30 | 北京金融街洲際酒店5層西安廳 | 北京西城區(qū)金融街11號(hào) |
| T-4 2011年8月17日（周三） |
9:30-11:30 | 上海環(huán)球金融中心會(huì)議中心5樓宴會(huì)廳 | 上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào) |
| T-3 2011年8月18日（周四） |
9:30-11:30 | 深圳福田香格里拉大酒店3層香格里拉二廳 | 深圳市福田區(qū)益田路4088號(hào) |
三、初步詢價(jià)
1、本次初步詢價(jià)通過深交所的網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行。詢價(jià)對(duì)象應(yīng)到深交所辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書，與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)使用協(xié)議，成為網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的用戶后方可參與初步詢價(jià)。
2、初步詢價(jià)期間為2011年8月16日（T-5日，周二）至2011年8月18日（T-3日，周四）每日9:30—15:00，在上述時(shí)間內(nèi)，詢價(jià)對(duì)象可通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫、提交其所管理的股票配售對(duì)象的申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。
3、股票配售對(duì)象自行確定申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量，申報(bào)價(jià)格*小變動(dòng)單位為0.01元，每個(gè)股票配售對(duì)象*多可申報(bào)3檔價(jià)格，同時(shí)每檔申購價(jià)格對(duì)應(yīng)的申購數(shù)量不得低于網(wǎng)下發(fā)行*低申購量，即167.50萬股，且申購數(shù)量超過167.50萬股的，超出部分必須是167.50萬股的整數(shù)倍。所有申購價(jià)格對(duì)應(yīng)的申購數(shù)量之和不得超過網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量，即1,340萬股。配售對(duì)象提交申報(bào)數(shù)量及申報(bào)價(jià)格時(shí)應(yīng)注意：
假設(shè)某一配售對(duì)象填寫的三檔申購價(jià)格分別為P1、P2、P3，且P1>P2>P3，對(duì)應(yīng)的申購數(shù)量分別為Q1、Q2、Q3，*終確定的發(fā)行價(jià)格為P，則若P>P1，該配售對(duì)象不能參與網(wǎng)下發(fā)行；若P1≥P>P2，則該配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購的數(shù)量為Q1；若P2≥P>
P3，則該配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購的數(shù)量為Q1＋Q2；若P3≥P，則該配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購的數(shù)量為Q1＋Q2＋Q3。
4、股票配售對(duì)象申報(bào)的以下情形將被視為無效申報(bào)：股票配售對(duì)象未在初步詢價(jià)截止日2011年8月18日（T-3日，周四）12:00 前完成在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的；股票配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號(hào)等申報(bào)信息與備案信息不一致的；申報(bào)價(jià)格低于*終確定的發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量；累計(jì)申報(bào)數(shù)量超過1,340萬股以上的部分；經(jīng)主承銷商與詢價(jià)對(duì)象溝通確認(rèn)為顯著異常的。
5、詢價(jià)對(duì)象每次申報(bào)一經(jīng)提交不得撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)或申報(bào)數(shù)量的，應(yīng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫具體原因。詢價(jià)對(duì)象每次申報(bào)及修改情況將由主承銷商報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
6、股票配售對(duì)象的托管席位號(hào)系辦理股份登記的重要信息，托管席位號(hào)錯(cuò)誤將會(huì)導(dǎo)致無法辦理股份登記或股份登記有誤，請(qǐng)參與初步詢價(jià)的股票配售對(duì)象正確填寫其托管席位號(hào)，如發(fā)現(xiàn)填報(bào)有誤請(qǐng)及時(shí)與主承銷商聯(lián)系。
四、主承銷商聯(lián)系人及聯(lián)系方式
聯(lián) 系 人：資本市場(chǎng)部
聯(lián)系電話：010-63212086、63212050
傳 真：010-66030102
發(fā)行人：洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司
保薦人(主承銷商)：*創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
2011年8月15日
